Разделы
Консультации, Публикации, Аналитика

Усиление борьбы с отмыванием доходов, полученных преступных путем



О ратификации Конвенции Совета Европы об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным путем, и о финансировании терроризма

 

Проблемы финансирования терроризма, отмывания денег, полученных преступным путем, являются проблемами международного масштаба и за последние десятилетия привлекли к себе соответствующее внимание международной общественности. Так, по оценкам экспертов, объем «отмываемых» денег, полученных преступных путем, может превышать триллион долларов США в год.

С целью формирования эффективной системы международного сотрудничества в сфере предотвращения указанным угрозам были созданы специальные институции, основной целью которых является разработка международных стандартов в сфере противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денегFATF, Комитет экспертов Совета Европы по оценке мер борьбы с отмыванием денег – MONEYVAL). Были приняты международно-правовые договоры, к числу которых относятся Конвенция Совета Европы об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности 1990 года (Страсбургская конвенция), Международная конвенция ООН о борьбе с финансированием терроризма 1999 года (Нью-Йоркская конвенция), Конвенция ООН против транснациональной организованной преступности 2000 года (Палермская конвенция) и другие.

В результате накопления опыта борьбы с отмыванием денежных средств, полученных преступным путем, в Варшаве 16 мая 2005 года была подписана Конвенция Совета Европы об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным путем, и о финансировании терроризма (Варшавская конвенция), которая, по сути, является новой редакцией Страсбургской конвенцией 1990 года.

Нужно отметить, что в соответствии с требованиями международных организаций за последние годы Украина также существенно усовершенствовала законодательную базу в сфере борьбы с отмыванием денег, полученных преступным путем. В частности, 21 августа 2010 года вступил в силу Закон Украины «О внесении изменений в Закон о предупреждении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем», реализующий ряд рекомендаций ФАТФ. Нововведения законодательства, связанные с ужесточением мониторинга финансовых операций, вызвали оживленные дискуссии отечественных специалистов в части их реализации на практике, однако неоспоримым фактом является сближение украинских правовых норм в этой сфере с международными стандартами.

Очередной шаг был сделан 17 ноября 2010 года, когда Верховным Советом Украины была ратифицирована Варшавская конвенция, подписанная Украиной еще 25 ноября 2005 года. Отметим, что Украина ратифицировала Варшавскую конвенцию с определенными оговорками, связанными с особенностями национального законодательства. В частности, было ограничено действие некоторых норм, лимитирующих презумпцию невиновности, сужен перечень преступлений, в отношении которых применяются нормы конвенции.

Целью Варшавской конвенции является формирование единой эффективной системы международного сотрудничества и проведение общей уголовной политики в сфере противодействия легализации средств, полученных преступным путем. Конвенция состоит из семи глав, которые определяют основные понятия, меры, применяемые на национальном уровне, принципы международного сотрудничества, порядок взаимодействия между национальными подразделениями финансовой разведки, механизмы урегулирования споров.

В соответствии со ст. 33 Варшавской конвенции Стороны при ратификации определяют центральный орган, ответственный за осуществление взаимодействия между Сторонами. Украина возложила соответствующие полномочия на Министерство юстиции Украины (относительно выполнения судебных решений) и Генеральную прокуратуру Украины (относительно процессуальных действий в время расследования уголовных дел).

Глава IIІ конвенции предусматривает меры, которые Стороны обязуются осуществить на национальном уровне. К данным мерам относятся блокирование, арест и конфискация орудий и средств преступления, доходов или имущества, полученных преступным путем; управление таким имуществом; наделение необходимыми полномочиями судов или других компетентных органов; признание преступными ряда деяний, связанных с отмыванием доходов; установление ответственности юридических лиц.

Помимо этого, Варшавская конвенция обязывает Стороны создать специализированные органы, направленные на борьбу с легализацией средств, полученных преступным путем, - подразделения финансовой разведки, а также наделить их полномочиями для своевременного получения финансовой, административной и правоохранительной информации, необходимой для осуществления анализа сообщений о подозрительных операциях.

Наиболее емкая, состоящая из семи разделов, глава IV Варшавской конвенции определяет порядок международного сотрудничества в сфере противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем. Стороны обязуются оказывать самую широкую помощь с целью расследования и судебного рассмотрения дел, которые касаются конфискации средств, орудий и доходов, добытых преступным путем. Подобная помощь может выражаться в различных формах:

- предоставление информации о наличии банковских счетов, об осуществлении банковских операций, осуществление мониторинга банковских операций;

- применение временных мер с целью предотвращения использования, отчуждения имущества, которое может подлежать конфискации;

- конфискация средств и орудий преступлений, доходов, добытых преступным путем;

- вручение судебных документов лицам, которых касаются временные меры и конфискация;

- признание судебных решение Сторон.

В завершение отметим, что ратификация Конвенции Совета Европы об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным путем, и о финансировании терроризма продолжает движение украинской правовой системы к международным стандартам регулирования, создает действенную основу для взаимодействия Украины с другими государствами в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем.